申请机构实际控制人的认定与注意事项有哪些

您好，
一、申请机构实际控制人的认定
（一）实际控制人的含义
根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
基金业协会对“实际控制人”的认定是“控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或者其他组织”。
以上定义存在一定差异，建议申请机构按照基金业协会要求认定实际控制人。
（二）实际控制人的认定方式
认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管的境外机构。一般通过以下方式认定申请机构的实际控制人：
1、通过对所占的股权比例、股东会表决权比例，对股东会决议的影响力来实现控制，此情形下，控股股东，控制股权比例最大的股东及通过一致行动协议等方式能够对股东会决议产生最大影响力的股东及其控制者可能被认定为实际控制人；
2、通过对董事会的控制、影响而实际控制，此情形下，委派执行董事、委派董事会成员最多的股东，或者通过协议等方式能够对董事会成员的任免、董事会决议的形成产生最大影响力的股东及其控制者，可能被认定为实际控制人；
3、通过对公司经营管理的控制、影响而实际控制，此情形下，兼任企业高级管理人员（实际控制人为自然人），或委派最多、对企业影响力最大的高级管理人员（实际控制人为机构），或能够决定最多、对企业影响力最大的高级管理人员的任免的股东及其控制者，可能被认定为实际控制人。
二、申请机构实际控制人认定中的注意事项
1、申请机构的实际控制人在“资产管理业务综合报送平台”是必填项，如未填写将无法进入下一界面；
2、法律意见书中也必须明确申请机构的实际控制人，且相关信息应与“资产管理业务综合报送平台”信息一致；
3、实际控制人的工作履历等背景资料应作详细说明；
4、实际控制人不是高级管理人员以及不参与经营管理的情况应作详细说明；
5、实际控制人的身份信息（自然人）或工商注册信息（企业法人）要核查，实际控制人对申请机构的控制关系及实际控制人起到的实际支配作用要做详细说明。