证监会,证券协会,交易所,各个的职责是什么?

2024-11-11 17:27:35
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回答(1):

【证监会】:老大的地位

(1)证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。

(2)主要职能
建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

【证券协会】:执行总裁
(1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;

(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

(3)收集整理信息。为会员提供服务;

(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

(5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;

(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

(7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分;

(8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

ps:其证券资格证就是由此机构发布

【交易所】:部门办事处

有期货交易所,证券交易所,现货交易所
针对不同的行业的需求,为全国企业,个人提供交易服务。

回答(2):

证监会负责制定金融市场的各种政策,并且有最高监督权
证券业协会负责执行证监会制定的政策,并且对证券人员进行管理
交易所是市场,对交易行为进行管理,为交易提供场所